金融机构正加速配齐“首席合规官”星合证券。
近日，平安银行公告披露董事会决议信息，会议决定聘任吴雷鸣为首席合规官。须报金融监管总局核准。吴雷鸣还担任平安银行行长助理兼首席风险官。
12月18日，21世纪经济报道记者查询金融监管总局官网发现，今年以来已有近50家金融机构的首席合规官任职资格获批，涵盖银行、保险、信托、集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司等金融机构。
政策背景是，去年12月，《金融机构合规管理办法》发布，要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。
上述办法指出，首席合规官的职责包括，一是负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；二是推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；三是按照要求定期向监管机构汇报等。
平安银行“首席风险官”兼任“首席合规官”星合证券
吴雷鸣是一名平安“老将”，从深圳发展银行时期起便加入至今，自一线做起在各地分行均有历练，且长期从事信贷审批、风险管理等工作。
公开信息显示，加入深圳发展银行前，他曾任职于中国农业银行湖北省分行，2002年加入深圳发展银行北京分行，历任市场管理部市场调查室职员、经理、总经理助理兼贸易融资部副总经理；2006年7月至2009年10月，任深圳发展银行信贷审批部、华北信贷审批中心副经理。2009年10月至2013年4月，吴雷鸣历任平安银行（原深圳发展银行）北京分行信贷审批中心副总经理（主持工作）、总经理；2013年4月至2016年12月，历任平安银行郑州分行信贷审批执行官、副行长兼风险总监；2016年12月至2020年6月，任平安银行北京分行副行长；2020年6月至2023年12月，任平安银行西安分行行长。
此后2023年12月至今，任平安银行总行党委委员；2024年4月至今，任平安银行总行行长助理兼首席风险官。
此次吴雷鸣履新任平安银行“双首席”引发市场热议。此前，国家金融监督管理总局有关司局负责人在答记者问时明确，允许行长（总经理）或其他高级管理人员兼任。并且，由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可；由其他高级管理人员兼任的，需要符合《办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。
记者注意到，金融机构“首席风险官”兼任“首席合规官”并非个例。如2025年2月，陆涛出任太平财险助理总经理星合证券，同时兼任合规负责人与首席风险官；9月，高立昌获核准担任中路财险副总经理并主持工作，兼任首席合规官、首席风险官；12月，太平洋人寿首席风险官陈英杰获批兼任首席合规官，国寿养老保险首席风险官马征亦获批兼任首席合规官。
针对金融机构高管兼任首席合规官，德勤中国副主席吴卫军等分析称，从现实上看，是否设置专职专任的首席合规官，需要考虑金融机构实际的规模、业务复杂性与组织资源，以及首席合规官自身的胜任能力。在避免产生利益冲突的前提下，由某位高管（例如首席风险官、总法律顾问）兼任首席合规官，通常有助于节约金融机构的管理成本和运行成本。
近50家金融机构配齐首席合规官
21世纪经济报道记者查询国家金融监督管理总局官网发现，今年已有近50家金融机构首席合规官获得监管核准，涵盖银行、保险、信托、集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司等金融机构。
记者也梳理发现，金融机构设立首席合规官成为行业“标配”，其任职模式、选拔渠道和薪酬水平呈现出不同特点。
首席合规官的任职模式，主要分为专职专任和高管兼任两类。专职专任能保障合规管理的专业性和独立性，如汇华理财的栾雪剑专职担任首席合规官，凭借外部从业经验助力机构合规管理。
而金融机构内部高管兼任，在避免产生利益冲突的前提下，通常有助于节约金融机构的管理成本和运行成本，如紫金银行聘任行长阙正和兼任首席合规官，江苏银行行长袁军兼任首席合规官。
在提拔渠道上，金融机构的首席合规官以内部提拔为主流，如华夏银行首席合规官杨宏，在该行国际业务部、国际化改造办公室、信用卡中心、贸易金融部等多部门任职；首席合规官也不乏外部引进，如汇华理财的首席合规官栾雪剑，此前担任广银理财首席合规官。
值得关注的是，随着合规人才需求激增，多家中小银行开始直接面向市场公开招聘。如江西银行今年8月发布专业人才招聘启事，计划招聘总行首席合规官1名及聘苏州分行、广州分行合规官各1名；上饶银行也发布了首席合规官招聘公告，且在招聘中明确要求须年龄45周岁以下。
“首席合规官”的任职条件也颇为严格星合证券，金融机构对候选人学历、管理经历、金融从业、合规从业经验等均有硬性规定。如江西银行在招聘启事中明确：从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上，或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上，或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书。
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